證券從業(yè)資格證書年檢流程

證券從業(yè)資格證書年檢是指證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)執(zhí)業(yè)證書進(jìn)行審查和年度備案,。下面介紹證券從業(yè)資格證書年檢的具體流程：

1. 登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請(qǐng)表,，連同打印的書面申請(qǐng)表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu),。

2. 機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)所在機(jī)構(gòu)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查,，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì),。

3. 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料,。協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后十五個(gè)工作日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見,。

4. 協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu),，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告,。

5. 機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

需要注意的是,，若未按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行年檢,，則視為自動(dòng)放棄該年度的執(zhí)業(yè)證書，需重新參加考試取得新的執(zhí)業(yè)證書,。

本流程旨在規(guī)范證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,，提高從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水平，保障證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,。同時(shí),，也為投資者提供了更加安全、可靠的投資環(huán)境,。